365bet中文新三板融资并购审查及受理检查后要点获完善

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新三板融资并购审查验收要点完善。选择层的相关要求将另行制定

近日,全国股份转让公365bet中文司修订《挂牌公司365bet中文优先股发行审查要点365bet中文》、《挂牌公司重大资产重组审查要点》,制定《挂牌公司股票定向发行申请文365bet中文件受理检查要点》、《挂牌公司优先股定向发行申请文件受理检查要点》(以下简称《发行股份购买资产构成重大资产重组且发行后股东累计超过200365bet中文人申请文件受理检查要点》),昨日发布实施。

国有股转让公司相关负责人表示,此举是为了进一步提高融资并购审查的效率和透明度,明确验收要求,方便市场运作。相关检查验收要点适用于基层和创新层面上市公司,遴选层面相关要求另行制定。

本次修订《超200人发股重组受理检查要点》主要改进两个方面:一是配合优先股发行流程的变化,将原发行备案阶段要求提交的定向发行优先股说明书等文件调整为发行审核阶段和登记上市阶段;二是配合监管要求调整,修订完善发行决策程序合法性与合规性、私募股权基金备案核查审查要点。

同时,《挂牌公司优先股发行审查要点》的本次修订增加了发布自律意见阶段和股票登记阶段的审查点,重点关注上市公司股东会决议程序的合法性和合规性以及重组的实施情况。

此外,为方便市场主体提交融资M&A申请文件,国有股转让公司制定并发布了200股以上上市公司定向发行股票、优先股和重组申请文件的受理和检查要点。

其中《挂牌公司重大资产重组审查要点》共有38篇文章,对普通发行、授权发行、自营发行、终止发行设置了三种不同的受理检查点。《挂牌公司股票定向发行申请文件受理检查要点》有22篇。结合优先股发行的特点,对提交证券简称和证券代码申请、优先股转让服务协议的要求,设置专门的受理和检查点。《挂牌公司优先股定向发行申请文件受理检查要点》共有24条,主要明确申请文件中相关主体的签字或盖章等形式要求。