深交所严惩违法违规不良行为 去年年底作出227份慎重慎重考虑书,处分其它公司120家次

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原标题:深交所:严厉查处违法违规行为,保驾护航改革,2020年作出227项惩戒决定,处置120家上市公司

证券时报记者吴

1月11日,深交所公布了2020年的纪律处分。从整体情况来看,纪律处分的数量和力度比2019年进一步提高,继续保持了严格的监管局面,维护了市场公平公正的秩序。

数据显示,深交所全年共作出227项纪律处分决定。其中222起涉及上市公司监管,5起涉及债券监管。在上市公司监管方面,对120家上市公司、4家中介机构负责人和706名其他责任人员进行了处罚;在债券监管方面,处罚了5名债券发行人和10名责任人。

2020年,新证券法实施,以信息披露为核心的登记制度改革稳步推进,对证券交易所加强一线监管、履行自律职能提出了更高要求。深交所相关负责人表示,深交所将以纪律处分为重要抓手,加强事后监管,严厉查处各类市场混乱和违法违规行为,促进上市公司质量提升,为资本市场全面深化改革保驾护航。

严守监管底线

今年年初,新冠肺炎疫情爆发后,部分上市公司通过信息披露公告、投资者互动等渠道对疫苗、口罩等热点概念进行炒作,仅披露了部分涉及热点话题的业务或合作,但未能完整、准确地披露相关业务对业绩的影响,导致股价异常波动,对市场产生不利影响。

为防止利用信息披露概念炒作,深交所利用一线监管的灵活性和高效性,快速处理此类违规行为,及时发出询证函和关注函提示市场风险,查处涉嫌“炒作概念、蹭热点”的信息披露违规案件12起。

此外,深交所还高度关注资金占用、违规担保、未履行履约承诺等市场关注度高、发生频率高的典型违规案件,坚持信息披露监管和公司治理监管“两轮驱动”理念,进一步推进科学监管、分类监管、专业监管和持续监管。

统计显示,227项纪律处分决定涉及的违规行为主要表现在信息披露违规、规范操作违规和证券交易违规三个方面,分别约占42%、37%和21%。

对于一些公司的资金占用和非法担保,深交所实行分类监管,准确查处。一方面区分违规情节,对占用资金已经偿还,担保责任已经解除的案件从轻或者减轻处罚。另一方面,对违规者进行了区分,对组织和策划违规行为的“关键少数”,如控股股东和实际控制人进行了严厉的惩罚和准确的监督。共查处单笔资金占用案件32起,单笔担保违规案件27起。

针对重组业绩承诺未兑现的情况,深交所加强持续监管,依据业务规则,对23起单笔拒绝履行业绩承诺的案件进行了纪律处分,有效保护了投资者的合法权益。

随着深圳债券市场的不断扩大,深圳证券交易所结合债券产品的特点和监管经验,重点在信息披露、募集资金使用、财务会计等关键方面,对5家单一债券发行人未按期披露年报、挪用募集资金、未及时披露子公司破产重组等行为进行了惩戒。以发挥监管效率,防范债券信用风险。

压缩中介的责任,督促他们回归本职工作,一直是一项重要的工作

加强监管,对重大违法行为保持“零容忍”。针对违规行为严重、市场影响恶劣的案件,深交所坚决执行“零容忍”要求,共对213家上市公司及其责任人员实施纪律处分,对11家违规行为极其严重、经公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的当事人实施严厉纪律处分,限制其一定期限的任职资格,强化监管威慑。

公开监管“标尺”,给市场参与者明确的预期。2020年6月,深交所率先对外公布《上市公司纪律处分实施标准(试行)》,列举实施纪律处分需要考虑的因素、责任认定的判断标准、减轻处罚的情节,逐一明确各类常见违规行为和具体处罚标准,为监管制定“标尺”,为违规行为划定“红线”,进一步增强自律监管的透明度和精细化。

体现监督的“温度”,巩固听证、审查等内部救济制度。听证和审查是监督对象陈述和申辩的重要救济方式。2020年,深交所组织了21次纪律听证会,面对面听取了近50个当事人的申辩,增强了决策过程的透明度。与此同时,深圳证券交易所组织外部审查委员会审查了16起案件

予以复核,并在复核决定书中详细释明理由,保障市场主体合法权益,提升自律监管公信力。

纪律处分一直是证券交易所实施自律管理、惩戒违法违规行为的重要抓手。深交所相关负责人表示,深交所将继续遵循市场化、法治化方向,秉承以信息披露为核心的注册制理念,不断加大精准打击力度,持续提升一线监管质效,依法依规督促市场主体履行信息披露义务、提高规范运作水平,推动形成体现高质量发展要求的上市公司群体,为建设优质创新资本中心和世界一流交易所营造良好的法治环境。